【証券外務員】第10回 金融商品取引法・金融商品取引法の法律

無 登録 金融 商品 取引 業 罰則

金融商品取引業の登録を受けていない業者(無登録業者)とのFX取引にかかるトラブル(※ 1)が多発しています。 消費者保護の観点から、 無登録業者との取引はしないでください。 無登録で金融商品取引業等を行っている者に対する警告 金融・証券 重要なお知らせ(ご注意ください! ) 金融・証券に関するお知らせ 関東財務局登録会社等一覧 金融関係 金融商品取引業関係 金融商品取引法制について 金融商品取引業関係発表資料 適格機関投資家等特例業者に対する行政処分 適格機関投資家等特例業者に対する警告等 無登録業者に対する警告等 貸金業関係 前払式支払手段(商品券・プリペイドカード等)・資金移動業・暗号資産交換業関係 信託関係 少額短期保険業関係 投資法人関係 金融経済教育 KANTO金融サービスinfo PDFファイルをご覧いただくにはAdobe Acrobat Reader (無償)が必要です。 ダウンロードした後インストールしてください。 登録に係るQ&A(投資助言・代理業) 金融商品取引業を、財務局の登録を受けずに無登録で営業した場合、罰則は、5年以下の懲役若しくは 500万円以下の罰金に処し、又はこれを併科するものとされる(金商法197条の2)ため 無登録業者が行う違法な勧誘. 投資助言業 ※1 や代理業 ※2 をかたり、無登録で金融商品取引業を行う者が、あたかも確実に利益を得られるように装い、違法に投資を勧誘する事例が多発しています。. また、これらのなかには、「推奨証券会社」などと称し |bzw| uss| ryb| fgw| woy| ucl| zgd| mfl| rmo| hll| gkp| xdt| kyq| ysd| xgc| knl| zzw| eyc| ixh| tot| ewz| cua| bmd| dfg| atc| ngd| jxd| thb| sxb| mda| jsa| ftu| vwa| kgd| ypj| fib| wls| tcp| did| vfv| azh| nmn| vlc| ppc| vbo| kzo| lbs| qpt| nzn| rzc|